Объединение профессионалов для внедрения
Infokznukklworld — первая в Казахстане профессиональная ассоциация, объединяющая специалистов по комплаенсу и противодействию отмыванию денег (AML). Наша миссия — создание эффективной экосистемы для развития комплаенс-культуры в финансовом секторе Казахстана через обмен опытом, образовательные инициативы и внедрение передовых международных практик.
Мы стремимся повысить профессиональный уровень специалистов в области комплаенс и AML, способствуя формированию единых стандартов качества и этики в отрасли. Ассоциация выступает связующим звеном между регуляторами, финансовыми институтами и профессионалами, обеспечивая конструктивный диалог и совместное решение актуальных задач.
Профессиональная поддержка и развитие специалистов по комплаенсу и AML
Комплексные программы обучения процедурам идентификации и верификации клиентов с учетом требований казахстанского законодательства и международных стандартов.
Для кого: комплаенс-офицеры, специалисты отделов верификации, сотрудники клиентских служб
Практические инструменты для выявления и анализа подозрительных транзакций, типологии отмывания денег в казахстанском контексте и системы оценки рисков.
Для кого: аналитики AML, специалисты по финансовому мониторингу, риск-менеджеры
Экспертная поддержка по вопросам разработки и внедрения процедур противодействия отмыванию денег, оценка эффективности существующих систем.
Для кого: руководители комплаенс-подразделений, CISO, топ-менеджмент финансовых организаций
Содействие в налаживании эффективного взаимодействия с органами финансового мониторинга, консультации по вопросам отчетности и предоставления информации.
Для кого: ответственные сотрудники по взаимодействию с регуляторами, юристы, комплаенс-офицеры
Помощь в создании внутренних политик, процедур и регламентов в области комплаенса и AML, соответствующих требованиям законодательства Казахстана.
Для кого: специалисты по внутреннему контролю, комплаенс-офицеры, юридические отделы
Независимая оценка существующих процессов комплаенса и AML, выявление слабых мест и рекомендации по повышению эффективности.
Для кого: внутренние аудиторы, руководители комплаенс-подразделений, риск-менеджеры
Развитие профессиональных компетенций в области комплаенса и AML
Регулярные онлайн-сессии с ведущими экспертами по наиболее актуальным темам в сфере комплаенса и AML. Рассматриваются изменения в законодательстве, новые требования регуляторов, международные тенденции.
Целевая аудитория: специалисты по комплаенсу всех уровней
Ожидаемый результат: обновление знаний, понимание текущих трендов и регуляторных изменений
Интенсивные практические занятия по анализу и выявлению подозрительных транзакций с использованием реальных кейсов (с соблюдением конфиденциальности). Участники работают с учебными данными, применяя различные методики анализа.
Целевая аудитория: аналитики AML, специалисты по мониторингу
Ожидаемый результат: развитие практических навыков выявления подозрительной активности
Углубленные программы по созданию и оптимизации комплаенс-систем в организациях различного масштаба. Рассматриваются вопросы организационной структуры, распределения ответственности, автоматизации процессов, взаимодействия с бизнес-подразделениями.
Целевая аудитория: руководители комплаенс-подразделений, CISO, топ-менеджеры
Ожидаемый результат: системное понимание организации комплаенс-функции, готовые модели для внедрения
Масштабное мероприятие, объединяющее профессионалов комплаенса и AML из Казахстана и стран региона. В программе: выступления представителей регуляторов, международных экспертов, панельные дискуссии, нетворкинг.
Целевая аудитория: широкий круг специалистов по комплаенсу и AML
Ожидаемый результат: обмен опытом, установление профессиональных контактов, понимание перспектив развития отрасли
Методологическая база для эффективной работы в сфере комплаенса и AML
Ассоциация разрабатывает и поддерживает обширную базу методологических материалов, адаптированных к специфике казахстанского рынка. Наши ресурсы основаны на международных стандартах с учетом локальных требований и практик.
Комплексное руководство по внедрению риск-ориентированного подхода в системы противодействия отмыванию денег. Включает методики оценки рисков клиентов, продуктов и географических направлений с учетом специфики казахстанского рынка.
Детализированные чек-листы для проведения процедур идентификации и верификации клиентов различных категорий: физических лиц, юридических лиц, иностранных компаний, публичных должностных лиц. Разработаны с учетом требований законодательства Казахстана.
Каталог типологий подозрительных операций, характерных для финансового рынка Казахстана. Включает описания схем, индикаторы подозрительности, рекомендации по выявлению и алгоритмы действий при обнаружении.
Методические рекомендации по организации комплаенс-функции в финансовых учреждениях различного масштаба. Включает варианты организационных структур, описания ролей и ответственности, механизмы взаимодействия с бизнес-подразделениями.
Практическое руководство по выбору и внедрению автоматизированных систем мониторинга и контроля в области AML. Включает критерии оценки систем, методики настройки и оптимизации, подходы к валидации эффективности.
Профессиональное развитие и поддержка для специалистов в области комплаенса и AML
Доступ к закрытому профессиональному сообществу для обмена опытом, обсуждения сложных кейсов и совместного решения профессиональных задач. Возможность учиться на опыте коллег и избегать типичных ошибок.
Привилегированный доступ к образовательным программам ассоциации, включая специализированные курсы и мастер-классы. Возможность формировать запросы на разработку образовательных программ по актуальным темам.
Возможность установить профессиональные связи с коллегами из различных финансовых институтов, регуляторных органов и международных организаций. Доступ к закрытым нетворкинг-мероприятиям ассоциации.
Консультационная поддержка при взаимодействии с органами финансового мониторинга и другими регуляторами. Содействие в установлении конструктивного диалога и решении сложных вопросов.
Эксклюзивный доступ к полной базе методологических материалов, разработанных ассоциацией: типологиям, чек-листам, шаблонам документов, исследованиям и аналитическим отчетам.
Задайте вопрос или оставьте заявку на участие в ассоциации
Членами ассоциации могут стать специалисты, работающие в сфере комплаенса и AML в финансовых и нефинансовых организациях Казахстана: комплаенс-офицеры, специалисты по противодействию отмыванию денег, сотрудники подразделений финансового мониторинга, риск-менеджеры, внутренние аудиторы и другие профессионалы, чья деятельность связана с обеспечением соответствия требованиям законодательства в области AML/CFT.
Для вступления в ассоциацию необходимо предоставить следующие документы: заполненную анкету-заявление, копию документа, удостоверяющего личность, документы, подтверждающие профессиональный опыт в сфере комплаенса или AML (копия трудовой книжки, рекомендательные письма, сертификаты о профессиональной подготовке). Все документы проходят проверку Комитетом по членству ассоциации.
Члены ассоциации обязаны соблюдать Кодекс этики, участвовать в деятельности ассоциации, своевременно оплачивать членские взносы (если применимо), поддерживать высокие профессиональные стандарты в своей работе и способствовать развитию профессионального сообщества. Также приветствуется активное участие в мероприятиях и инициативах ассоциации.
Образовательные мероприятия проводятся на регулярной основе. Вебинары по актуальным темам организуются ежемесячно, практикумы по выявлению подозрительных операций – ежеквартально, мастер-классы по построению комплаенс-систем – 2-3 раза в год. Ежегодная конференция комплаенс-офицеров проводится один раз в год. Календарь мероприятий формируется с учетом актуальных потребностей членов ассоциации и значимых изменений в регуляторной среде.
Ассоциация поддерживает конструктивный диалог с регуляторами финансового рынка Казахстана, включая Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу, Национальный Банк и другие уполномоченные органы. Взаимодействие осуществляется в форме участия в консультативных советах, рабочих группах по разработке нормативных актов, проведения совместных мероприятий и обмена информацией о лучших практиках в области комплаенса и AML. Ассоциация также представляет консолидированную позицию профессионального сообщества по вопросам совершенствования законодательства и правоприменительной практики.
Ассоциация рекомендует комплексный подход к выявлению подозрительных операций, включающий как автоматизированные системы мониторинга, так и экспертную аналитическую работу. Основные методики включают: риск-ориентированный подход с учетом профиля клиента, анализ типологий и сценариев отмывания денег, характерных для казахстанского рынка, поведенческий анализ клиентов, выявление отклонений от обычной деловой активности, анализ связей и бенефициарных структур. Ассоциация разрабатывает и регулярно обновляет каталог индикаторов подозрительности с учетом новых схем и тенденций.